重点通报！投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

投行业务乱象再添新罚单！上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注

上海，2024年6月18日 - 近日，上海证券交易所（以下简称“上交所”）发布消息，对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药（新疆百花村医药集团股份有限公司）一同予以监管警示，原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。

保荐履职不到位成监管重点

从上交所披露的情况来看，今年以来券商投行业务乱象频出，保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。

• 平安证券未及时报告实际控制人变更事项，且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
• 华泰联合证券在保荐三爱（002036）非公开发行股票项目中，存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
• 中信建投证券在保荐蓝思科技（300433）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 浙商证券在保荐宁波中舟（002759）非公开发行股票项目中，存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
• 海通证券在保荐科利德（688398）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。

上交所持续加强监管力度

针对券商投行业务中存在的违规问题，上交所持续加强监管力度，采取了多种监管措施，包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。

• 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
• 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
• 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。

专家建议加强合规风控

业内人士表示，券商投行业务是资本市场的重要组成部分，保荐机构应当严格履行保荐职责，加强合规风控建设，切实提高执业质量。

• 券商应当建立健全内控制度，强化对投行业务的监督管理。
• 保荐代表人应当提高执业水平，勤勉履行核查职责，切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
• 监管部门应当加大执法力度，严厉打击违规行为，维护资本市场健康发展。

加强监管势在必行

随着资本市场改革的不断深化，券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识，加强风险管理，为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度，维护市场秩序，保护投资者合法权益。

《维和防暴队》北京首映免费抢票：燃情夏日，致敬无畏英雄！

北京 - 2024年6月15日 - 由著名导演[导演姓名]执导，实力派演员[演员姓名]、[演员姓名]领衔主演的战争巨制《维和防暴队》将于6月20日在全国上映。今日，影片在北京举行首映礼，并宣布将面向观众开放免费观影名额，邀请大家共同感受中国维和战士的热血与荣光。

影片以联合国维和部队为背景，讲述了一支中国维和防暴队在海外执行任务时，遭遇境外武装分子袭击，英勇反击，最终化险为夷的故事。影片场面震撼，动作火爆，展现了中国维和战士的无畏精神和高尚使命。

导演[导演姓名]表示，希望通过这部电影向观众传达中国维和官兵的和平理念和维护世界和平的坚定决心。主演[演员姓名]则表示，为了演好维和战士的角色，他进行了艰苦的训练，希望能够真实地呈现出维和战士的英勇形象。

《维和防暴队》的北京首映礼吸引了众多嘉宾到场，他们纷纷对影片给予了高度评价。著名影评人[影评人姓名]表示，影片是一部非常燃情的战争片，不仅场面震撼，而且情感真挚，值得一看。

为了让更多观众能够感受到中国维和战士的热血与荣光，影片将于6月15日至19日期间，面向北京观众开放免费观影名额。观众可通过关注影片官方微博或微信公众号，参与抢票活动。

燃情夏日，致敬无畏英雄！《维和防暴队》邀您一起感受中国维和战士的热血与荣光！

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